時隔6年，信達澳亞基金再度被曝出基金經理「老鼠倉」事件。因洩露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為，信達澳亞基金在任基金經理收到監管部門開出的罰單，內容直指公司副總經理、基金經理李某彥。2018年，時任公司投資決策委員會副主席王戰強因「老鼠倉」獲刑。

　根據四川證監局發布的行政處罰決定書，信達澳亞基金基金經理李某彥存在洩露未公開信息、明示暗示他人從事相關交易行為的違法行為，對其責令改正，合計罰沒154.29萬元。罰單內容提到，該基金經理於2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今擔任信澳匠心臻選的基金經理，自2020年12月30日至今擔任信澳周期動力的基金經理。

　李某彥在任期間，負責上述兩隻公募基金產品(下稱信澳基金組)的運作計劃、實施、追蹤、調整和投資指令的下達，並對所轄基金運作中涉及的交易行為負責，知悉其所管理的信澳基金組股票交易等未公開信息。2021年7月9日至2023年4月13日，以及2023年8月31日，李某彥向他人洩露因職務便利獲取的信澳基金組股票交易的未公開信息，並明示、暗示他人從事相關交易。四川證監局表示，李某彥的上述行為構成違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，對李某彥洩露未公開信息的行為，責令其改正，並處以80萬元罰款;對李某彥明示、暗示他人從事相關交易的行為，責令改正，沒收違法所得14.29萬元，並處以60萬元罰款。

　根據公司官網信息，以上罰單中提及的當事基金經理是信達澳亞基金的副總經理李某彥。四川證監局對其責令改正，並沒收其違法所得14.29萬元，合計處以140萬元的罰款，本次共計罰沒154.29萬元。至記者發稿時為止，公司官網並未披露對本次事件及相關人員的處理。

　至今年三季度末，信達澳亞基金的資產管理規模為1019.96億元，李某彥累計任職時間為4年又30天，現任基金資產管理總規模37.29億元，在管基金最佳任期回報率為17.14%。其旗下的信澳匠心臻選兩年持有期混合任職回報為負，信澳匠心嚴選一年持有混合A任職兩年多的回報率為-23%。公司官網信息顯示，除副總經理一職外，李某彥還擔任專戶投資部總監兼研究諮詢部負責人。

　值得注意的是，這並非信達澳亞基金首次出現「老鼠倉」事件。2018年2月，中國裁判文書網發布的一則公募基金經理利用未公開信息交易的判決書顯示，時任信達澳銀基金(現信達澳亞基金)基金經理王戰強為公司投資決策委員會副主席，他在2009年3月至2015年6月期間利用職務之便，夥同其妻子同步或稍晚於信達澳銀領先增長基金買賣股票共73隻，趨同交易金額合計7834.63萬元，獲利金額456.55萬元。最終，法院依法對王戰強判處有期徒刑一年六個月，並處罰金150萬元;其妻被判處有期徒刑一年，緩刑兩年，並處罰金50萬元。

　「老鼠倉」主要是指金融機構從業人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反規定從事相關的證券交易，洩露未公開信息或者明示暗示他人從事相關交易。一直以來，監管部門對「老鼠倉」行為都堅持高壓的打擊態勢，新「國九條」還提出，要推動出台內幕交易和操縱市場等民事賠償的司法解釋。(深圳商報記者 詹鈺葉)